2月21日，最高人民檢察院、中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合舉行“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”新聞發(fā)布會(huì)。最高檢副檢察長(zhǎng)葛曉燕、中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席李明出席發(fā)布會(huì)。
本次發(fā)布會(huì)上，最高檢第五十五批指導(dǎo)性案例、中國(guó)證監(jiān)會(huì)第一批指導(dǎo)性案例發(fā)布。記者從發(fā)布會(huì)上獲悉，本次是證監(jiān)會(huì)首次發(fā)布行政指導(dǎo)性案例。這既是具象化展示近年來的監(jiān)管執(zhí)法成果，也是樹立執(zhí)法“標(biāo)桿”發(fā)揮示范引導(dǎo)作用，更是宣示資本市場(chǎng)嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管的鮮明態(tài)度。本次發(fā)布會(huì)還通報(bào)了近年來證券犯罪檢察工作進(jìn)展和成效，以及近年來證券行政執(zhí)法工作進(jìn)展和成效。
2022年至2024年全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共起訴證券犯罪366件1011人
“一個(gè)案例勝過一打文件”。
葛曉燕表示，本次發(fā)布的最高檢第55批指導(dǎo)性案例，涵蓋財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行、違規(guī)披露、內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)等重點(diǎn)打擊領(lǐng)域，對(duì)上市公司實(shí)控人、董事長(zhǎng)、高管、金融從業(yè)人員、中介組織人員以及非法獲取內(nèi)幕信息人員等全鏈條追責(zé)，引導(dǎo)警示上市公司、金融機(jī)構(gòu)、中介組織等市場(chǎng)各方主體依法融資、合法交易、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、履職盡責(zé)，推動(dòng)形成崇法守信的良好資本市場(chǎng)生態(tài)。
葛曉燕在發(fā)布會(huì)上通報(bào)了近年來證券犯罪檢察工作主要情況。據(jù)介紹，2022年至2024年，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共起訴證券犯罪366件1011人，起訴案件數(shù)、人數(shù)年均增長(zhǎng)30.5%、16%。
李明在發(fā)布會(huì)上表示，這次證監(jiān)會(huì)與最高檢聯(lián)合發(fā)布指導(dǎo)性案例，既是貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院有關(guān)資本市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法決策部署的具體舉措，也是公開展示近年來行政執(zhí)法與刑事司法的一些標(biāo)志性成果，冀此引導(dǎo)全社會(huì)凝聚更多法治共識(shí)、切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)“三公”和投資者合法權(quán)益。
證監(jiān)會(huì)第一批行政執(zhí)法指導(dǎo)性案例共4宗，案例涵蓋財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等主要違法類型。
懲治違法“已然”
震懾違法“未然”
“證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法的職責(zé)使命，就是遵循反證券欺詐的基本邏輯，通過懲治違法‘已然’，震懾違法‘未然’，激濁揚(yáng)清，修復(fù)信用，為資本市場(chǎng)公平秩序保駕護(hù)航，為廣大投資者根本利益提供堅(jiān)強(qiáng)有力的法治保障?！崩蠲鞅硎?。
近年來，證監(jiān)會(huì)保持執(zhí)法定力，以“零容忍”態(tài)度處理了一批典型案件，有力整肅各類違法行為，深度凈化市場(chǎng)環(huán)境。據(jù)介紹，證監(jiān)會(huì)去年辦理各類案件739件，作出處罰決定592份，罰沒款153億元，超過上一年兩倍，其中對(duì)恒大地產(chǎn)財(cái)務(wù)造假案罰款超40億元，會(huì)同財(cái)政部對(duì)恒大地產(chǎn)案審計(jì)機(jī)構(gòu)開出4.41億元的同類案件“史上最大”罰單。
證監(jiān)會(huì)還聚焦執(zhí)法重點(diǎn)，不斷強(qiáng)化對(duì)欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、違規(guī)減持、操縱市場(chǎng)等投資者最關(guān)切、最痛恨、“最不能忍”的違法行為的打擊懲治。2024年查處包括財(cái)務(wù)造假在內(nèi)的信息披露違法案件135件，同比增長(zhǎng)17%，居各類案件數(shù)量之首；處罰操縱市場(chǎng)案42件，案均罰沒款約1.2億元，居各類案件罰沒金額之首。
李明表示，我國(guó)股市中小投資者占比高達(dá)96%，風(fēng)險(xiǎn)承受能力薄弱，自力救濟(jì)能力相對(duì)不足，是案件中“看不見的當(dāng)事人”。對(duì)于執(zhí)法個(gè)案中的證據(jù)采信、法律適用、法益平衡等具體問題，證監(jiān)會(huì)在依法行政前提下，更多站在保護(hù)投資者的角度，既做好“技術(shù)判斷”，更做好“價(jià)值判斷”。
嚴(yán)而有度、嚴(yán)而有方、嚴(yán)而有效
資本市場(chǎng)的法治屬性、規(guī)則屬性極強(qiáng)，明確統(tǒng)一的監(jiān)管規(guī)則和公平公正的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)對(duì)市場(chǎng)預(yù)期管理非常重要。
李明表示，證監(jiān)會(huì)執(zhí)法堅(jiān)持客觀中立、不偏不倚、法律面前人人平等，避免執(zhí)法結(jié)果畸輕畸重、同事不同罰、顯失公平，既保持執(zhí)法力度，又釋放執(zhí)法溫度，持續(xù)提升執(zhí)法透明度，努力做到嚴(yán)而有度、嚴(yán)而有方、嚴(yán)而有效。
一是建立健全違法認(rèn)定裁量標(biāo)準(zhǔn)。出臺(tái)《行政處罰裁量基本規(guī)則》，規(guī)定一般處罰、從重處罰、從輕處罰、不予處罰等六種裁量階次及適用情形，使處罰種類、幅度與案件事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度及當(dāng)事人主觀過錯(cuò)程度相匹配。
二是不斷強(qiáng)化執(zhí)法質(zhì)量?jī)?nèi)控監(jiān)督。健全完善執(zhí)法制度體系，明確執(zhí)法流程、標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)限，確保辦案程序依法合規(guī)、事實(shí)證據(jù)確鑿充分、認(rèn)定邏輯清晰嚴(yán)密、處罰結(jié)果公平適當(dāng)，法律文書嚴(yán)謹(jǐn)準(zhǔn)確。
三是依法尊重保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。調(diào)查取證既收集對(duì)當(dāng)事人不利的證據(jù)，也收集對(duì)當(dāng)事人有利的證據(jù)；告知聽證既向當(dāng)事人做好釋法明理，也保障好當(dāng)事人查閱卷宗、舉證質(zhì)證權(quán)利，充分聽取當(dāng)事人意見；處罰結(jié)論既自覺接受社會(huì)各方監(jiān)督，也依法保護(hù)涉案主體商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，努力使當(dāng)事人在每一個(gè)執(zhí)法行為中都能感受到規(guī)范文明、風(fēng)清氣正、公平正義。
通過監(jiān)管執(zhí)法有效壓實(shí)各方法律責(zé)任
嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管的目的是強(qiáng)本強(qiáng)基，在堅(jiān)持依法嚴(yán)厲打擊各類違法行為的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)也注重發(fā)揮法治固根本、穩(wěn)預(yù)期、利長(zhǎng)遠(yuǎn)的保障作用，著力推動(dòng)市場(chǎng)生態(tài)的不斷優(yōu)化。
李明表示，隨著近年來監(jiān)管執(zhí)法效果的不斷顯現(xiàn)，資本市場(chǎng)生態(tài)出現(xiàn)了積極向好的諸多變化，“愿意來、留得住”的市場(chǎng)氛圍日益濃厚。證監(jiān)會(huì)始終堅(jiān)持標(biāo)本兼治，協(xié)同各方持續(xù)推動(dòng)綜合治理，共同構(gòu)建規(guī)范有序的市場(chǎng)生態(tài)。
一是通過監(jiān)管執(zhí)法有效壓實(shí)相關(guān)各方法律責(zé)任。例如，壓實(shí)大股東、實(shí)控人的信義義務(wù)，“董監(jiān)高”人員的忠實(shí)勤勉義務(wù)，中介機(jī)構(gòu)的“看門人”義務(wù)，資產(chǎn)管理人的受托義務(wù)等等，堅(jiān)決扭轉(zhuǎn)“公眾公司不公”“董事不懂事”“私募不私”等亂象，推動(dòng)上市公司治理和內(nèi)控水平不斷提升，引導(dǎo)市場(chǎng)各方基于法律規(guī)則和市場(chǎng)邏輯有序博弈，持續(xù)增強(qiáng)市場(chǎng)自我約束、自我糾偏、自我修復(fù)的內(nèi)生活力。
二是會(huì)同行業(yè)主管部門、地方黨委政府對(duì)財(cái)務(wù)造假實(shí)施綜合懲治。聯(lián)合五部委制定《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作的意見》，完善防假打假的監(jiān)管協(xié)同機(jī)制和綜合懲防長(zhǎng)效機(jī)制，建立第三方配合造假線索移送機(jī)制，將近年發(fā)現(xiàn)的配合造假線索移交相關(guān)部門或?qū)俚卣婪ㄌ幹谩?/span>
三是協(xié)同司法機(jī)關(guān)“立體追責(zé)”。在民事賠償方面，充分發(fā)揮行政執(zhí)法的“先導(dǎo)”作用，從嚴(yán)追責(zé)為民事訴訟提供了重要證據(jù)支撐。在刑事打擊方面，聯(lián)合公安司法機(jī)關(guān)修訂《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》；配合最高檢出臺(tái)《關(guān)于辦理財(cái)務(wù)造假犯罪案件有關(guān)問題的解答》，特別是充分發(fā)揮最高檢派駐機(jī)制優(yōu)勢(shì)，與駐會(huì)檢察室共同推進(jìn)重大案件辦理，對(duì)證券犯罪行為形成強(qiáng)有力震懾。
責(zé)任編輯:王華
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